Requisitos de revendedores de Forex

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Avisos aos membros. 01 de setembro de 2015. Data de vigência dos novos Requisitos de Membro de Dealer de Forex. A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) aprovou recentemente as alterações da NFA na Seção 11 de Requisitos Financeiros da NFA, Seção 12 dos Requisitos Financeiros da NFA e na Regra 2-36 de Conformidade da NFA e uma notificação interpretativa relacionada com a Norma 2-36 de Conformidade da NFA: Membros do revendedor. Essas alterações e o novo aviso interpretativo, descritos a seguir, entram em vigor em 4 de janeiro de 2016. Requisitos Financeiros da NFA Seção 11. Cada membro forex dealer (FDM) deve continuar a manter um mínimo de US $ 20 milhões em capital e capital adicional igual a 5% de todos os passivos devidos a clientes (conforme definido na Norma 2-36 (NFA Compliance Rule)) que excedam US $ 10 milhões. As alterações à Seção 11 dos Requisitos Financeiros afetam o capital adicional que um FDM deve manter. Além do valor base e 5% de todas as obrigações devidas a clientes que excedam US $ 10 milhões, as alterações agora também exigem um FDM para manter capital adicional para transações com participantes de contratos elegíveis (ECPs), incluindo valores mais altos para aqueles que estão agindo como concessionários, da seguinte forma: 5% de todos os passivos que o FDM deve a ECPs que não são afiliadas do FDM e que não atuam como revendedor (Esse encargo não se aplica até o passivo combinado que o FDM deve aos clientes e essas contrapartes ECP excederem US $ 10 milhões). ; 10% de todos os passivos, o FDM deve às contrapartes da ECP que são afiliadas do FDM não agir como um revendedor; 10 por cento de todas as contrapartes do ECP do passivo que sejam afiliadas do FDM e que atuem como distribuidoras devem aos seus clientes (incluindo ECPs), incluindo responsabilidades relacionadas a transações de mercadorias de varejo; e. 10% de todos os passivos que o FDM deve às contrapartes da ECP agindo como um distribuidor que não é uma afiliada do FDM, incluindo passivos relacionados a transações de commodities de varejo. Qualquer FDM que também esteja registrado como um comerciante de comissão de futuros (FCM) continuará sujeito à exigência de capital da FCM de acordo com a Seção 1 de Requisitos Financeiros da NFA e deverá atender ao valor mais alto dos dois. Os FDMs devem estar em conformidade com esses novos requisitos de capital em 4 de janeiro de 2016. Requisitos Financeiros da NFA Seção 12. As emendas à Seção 12 dos Requisitos Financeiros exigem que cada FDM colete um depósito de garantia para cada transação forex com um ECP no mesmo valor que o FDM é obrigado a cobrar por suas transações de forex com os clientes. Cada FDM deve começar a coletar e manter esses valores para transações que ocorrerem em ou após 4 de janeiro de 2016, incluindo substituições de posições existentes. As alterações à Seção 12 também proíbem um FDM de atuar como contraparte de um ECP agindo como um revendedor, a menos que o revendedor ECP receba e mantenha de seus clientes e contrapartes ECP valores de depósito de segurança para transações forex que sejam pelo menos iguais ao valor requerido pela Seção 12. Esta alteração é efetiva para transações que ocorrerem em ou após 4 de janeiro de 2016, incluindo substituições de posições existentes. Finalmente, sob as emendas à Seção 12, cada FDM agora é obrigado a notificar imediatamente o Departamento de Conformidade da NFA através de um arquivamento eletrônico se o FDM começar a exigir um depósito de segurança maior do que o valor exigido pela NFA. Norma 2-36 de Conformidade com a NFA e Aviso Interpretativo relacionado. A emenda mais significativa à Norma de Conformidade 2-36 exige que cada FDM adote um programa de gerenciamento de risco projetado para monitorar e gerenciar os riscos associados às suas atividades de forex. Os componentes requeridos do programa estão descritos no novo aviso interpretativo intitulado NFA Compliance Rule 2-36: Programa de Gerenciamento de Risco para Membros de Dealers Forex. Esse requisito se aplica a todos os FDMs, incluindo FCMs que se envolvem em transações forex de varejo. Cada FDM deve ter o programa de gerenciamento de risco em vigor e arquivá-lo com a NFA até 4 de janeiro de 2016. O primeiro relatório de exposição de risco trimestral será devido para o trimestre encerrado em 31 de março de 2016. Um FDM será necessário para preparar um relatório tempo detecta uma alteração material na exposição de risco da empresa em ou após 4 de janeiro de 2016. A primeira revisão e teste do programa deve ser concluída até 4 de janeiro de 2017, a menos que a empresa seja obrigada a concluir uma revisão anterior devido a um material mudança nos negócios do FDM que seja razoavelmente provável de alterar o perfil de risco do FDM. As emendas à Regra de Conformidade 2-36 também exigem que cada FDM designe um diretor individual para servir como CCO da empresa (em oposição ao requisito atual que permite múltiplos CCOs). Cada FDM deve ter este CCO em vigor até 4 de janeiro de 2016. Um FDM também será obrigado a preparar um relatório anual do CCO que atenda aos requisitos do Regulamento 3.3 da CFTC. O primeiro relatório será devido para o primeiro encerramento do ano fiscal do FDM que ocorrerá após 4 de janeiro de 2016. Por fim, as emendas à Regra de Conformidade 2-36 exigem que cada FDM disponibilize certas informações prontamente disponíveis em seu site e atualize as informações conforme necessário. Esta informação deve estar disponível no site de cada FDM até 4 de janeiro de 2016. FOREX licença FX offshore. OBTENHA UMA LICENÇA FOREX & # 8211; SUA SOLUÇÃO SIMPLES PARA LUCRAR DA INDÚSTRIA FINANCEIRA RÁPIDA, FÁCIL E MUITO ACESSÍVEL. Agora você pode obter uma garantia de divisa forex ou câmbio / fx e entrar no negócio muito lucrativo da negociação de moedas estrangeiras. Há relatos de três trilhões de dólares em operações de câmbio em uma base diária. O mercado de câmbio é onde o dinheiro em uma moeda é trocado por outro. A flutuação do valor entre uma moeda e outra pode resultar em um empreendimento lucrativo. Por exemplo, temos pessoas que ganharam mais de 20% ao ano, trocando dólares americanos por dólares canadenses e euros. O que está neste tutorial de licença FX? A avenida mais lucrativa neste setor é ter uma licença Forex offshore. Embora o dinheiro possa certamente ser feito no Forex, o vencedor a longo prazo é o Forex. O velho ditado dos dias da Corrida do Ouro na Califórnia vem à mente. "Quando todos estão procurando ouro, é hora de vender picaretas e pás." Com uma licença de Forex offshore, você ou sua empresa podem cobrar comissões e taxas pela negociação em um mercado que é negociado por US $ 4 trilhões por dia. BENEFÍCIOS DE OBTER UMA LICENÇA DE FOREX: Qualquer nacionalidade pode ser diretores ou proprietários Requisitos de due diligence simples Aprovação rápida Taxas de licenciamento muito acessíveis Taxas de renovação de baixo custo Podem operar em todo o mundo Depósito mínimo de capital Nenhum relatório de contabilidade necessário Nenhum relatório contábil obrigatório Nenhum relatório de auditoria Baixo custo de possuir e operar. A chave é ter certeza de que você tem uma licença legítima. É aí que a Offshore Company pode ajudar. Nós podemos ajudá-lo a obter sua própria licença de negociação forex. Naturalmente, recomendamos que você opere legal, ética e responsável. Obter e manter aconselhamento jurídico contínuo de um advogado licenciado com conhecimento e aconselhamento fiscal de um contabilista licenciado. Os tempos mudaram. Muitas jurisdições pararam de licenciar nesta arena lucrativa. Então, a Internet tem sido inundada por empresas que vendem licenças artificiais. Ao garantir a sua licença de negociação FX através da Offshore Company, você pode se sentir confiante de que está trabalhando com uma organização profissional e experiente e que a documentação é autêntica e foi legal e corretamente arquivada. Devido aos nossos contatos diretos em jurisdições estrangeiras, podemos obter licenças de corretor de forex com capital mínimo pago. Além disso, podemos obter as licenças dentro de um prazo relativamente curto. Com uma licença forex, pode-se oferecer legalmente negociação forex, sujeito ao conselho de seu advogado. A licença forex permite conduzir negócios em todo o mundo através da internet. Pode-se também optar por abrir filiais em vários locais. Nosso programa de escritório virtual pode ser uma boa opção para essa finalidade. Os negócios reais são realizados através de sua empresa offshore. Isso é para fornecer um buffer entre você, pessoalmente e seu negócio comercial. A obtenção de uma licença forex normalmente leva de 2 a 4 semanas, dependendo dos tempos de processamento do governo e da sua velocidade em nos fornecer a due diligence legalmente exigida, mas simples. O que está incluído na sua licença Forex. O registro da licença forex Verificação do nome Verificação legal O arquivamento da empresa para obter proteção legal Preparação e registro dos documentos de pedido de registro Apresentação e registro com notário e funcionários do governo Certificação por notário Taxas de inscrição Kit corporativo e livro de registro Resolução de abertura de conta bancária Resolução de aluguel de escritório Resolução para escolher um advogado da empresa Resolução para escolher um contador Acordo de emprego Contrato de não divulgação para funcionários Contrato não compatível Procuração Registro de diretorio CD de registro de acionistas contendo formulários de negócios. Quer começar uma corretora Forex? Aqui está um artigo de pesquisa acadêmica para fornecer informações que podem ajudá-lo a tomar essa decisão. Algumas das perguntas são: Qual é o melhor local para formar uma corporação para operar um novo negócio de Forex? Onde devo obter a licença? Devemos dizer com antecedência que ajudamos os clientes a obter licenças, incluindo licenças de Forex. Formamos literalmente dezenas de milhares de corporações em todo o mundo para nossos clientes e estamos no mercado desde 1977. Assim, uma vez obtida a informação, o próximo passo é pegar o telefone e ligar para um representante. Dito isso, listaremos cinco categorias separadas de jurisdições e as rotularemos de A a E. Consideraremos quão difícil é obter uma licença, bem como os custos e os aros pelos quais você deve passar para obter e manter uma licença. Consideramos se você precisa de uma presença física, se precisar de funcionários, os requisitos de relatórios e a reputação da jurisdição. Antes de nos aprofundarmos, devemos definir uma estrutura para as perguntas que o corretor Forex prospectivo deve fazer antes de lançar a empresa. Aqui estão algumas considerações importantes: Em qual país você baseará suas operações? A maioria das pessoas opera corretoras on-line. Assim, você pode morar nos EUA, Canadá, UE, Austrália, mas operar a corretora fora de Belize, por exemplo. Fazê-lo sem uma licença em certas jurisdições pode resultar em algumas multas severas e fechamento de negócios, para dizer o mínimo. Com que rapidez você quer começar sua corretora Forex? Como você deseja processar transações? (STP, ECN, híbrido, mercado. Criador) Qual é a importância da jurisdição para proteger e manter clientes? Qual banco você usará para estabelecer a conta bancária corporativa? Quanto dinheiro você tem disponível? As respostas às perguntas acima podem ajudá-lo a decidir qual jurisdição escolher. Muitas jurisdições puseram em prática regulamentos e organizações governamentais ou privadas para ajudar a proteger o público contra fraudes na indústria Forex. Os Estados Unidos têm o CFTC e o NFA. O Japão tem o FSC Japan, por exemplo. Referimo-nos a estas como jurisdições de nível A. Jurisdições Forex de Nível A. Os EUA e o Japão se enquadram nessa categoria. Para garantir uma licença, você precisará provar que tem US $ 20 milhões em capital de livre acesso, sem incluir os fundos do cliente. Existem requisitos de relatórios extremamente rigorosos e as reclamações dos clientes às agências reguladoras podem resultar em uma forte reação dos reguladores. A agência de notícias Reuters relata em 20 de maio de 2015 que os bancos foram multados em quase US $ 6 bilhões em testes de Forex. Jurisdições de Forex nível B. As jurisdições da Grã-Bretanha (reguladas pela FCA) e da Austrália (supervisionadas pela ASIC) são de jurisdição de nível B. Eles têm requisitos de relatório menos rigorosos e menos capital é necessário para lançar a empresa. A obtenção de uma licença pode custar cerca de US $ 35,00 a US $ 50 mil. Uma presença física no escritório é necessária. São necessários 100.000 dólares de capital para além dos depósitos dos clientes. Se as transacções Forex forem concluídas no mercado interno, em vez de as referir a terceiros, é necessário cerca de 1 milhão de dólares em dinheiro líquido. Se um terceiro é usado para as transações, apenas cerca de US $ 100.000 são necessários. Jurisdições de Forex Nível C Esses países têm reguladores que oferecem uma boa quantidade de proteção para clientes de corretagem Forex. As jurisdições de nível C incluem Chipre (regulamentada pela CySec), Malta (supervisionada pela MFSA) e Nova Zelândia (vigiada pela FSP). Um escritório local é necessário. Há um nível baixo de relatórios e os impostos são bastante razoáveis. Inicialmente, apenas US $ 30.000 são necessários, o que varia de acordo com o tipo de licença. O preço e o tempo para obter a licença é aproximadamente o mesmo que os locais do Nível B. É cerca de US $ 35.000-50.000 para serviços jurídicos e leva cerca de seis meses, uma vez que a documentação é fornecida ao governo antes da concessão da licença. Ao se registrar nesses países e interagir com clientes da UE, abrir uma conta bancária é mais fácil do que algumas das jurisdições abaixo. Jurisdições de Forex Nível D Essas jurisdições incluem Belize e BVI. Entre os dois, vimos Belize como o mais favorável. Esses países têm regulamentações e requisitos de licença, portanto, você terá uma licença para mostrar clientes em potencial e publicar em seu site para oferecer aos clientes um nível de conforto. A velocidade é um grande benefício. O processo de incorporação leva apenas alguns dias e o processo de licenciamento leva cerca de 3-4 meses, em média, depois de você entregar toda a documentação necessária. Todo o processo é tipicamente abaixo de US $ 30.000. Você também precisará depositar no mínimo $ 125.000 em sua conta corporativa. Este último valor não é uma despesa, pois você ainda tem acesso ao dinheiro. Uma grande vantagem é que, depois de ter uma licença, é muito mais fácil abrir uma conta bancária corporativa para sua corretora Forex. Sem uma licença, sabemos de alguns bancos que abrirão uma conta bancária se descobrirem que você está no negócio de corretagem Forex. Jurisdições Forex de Nível E. Colocaremos o restante das jurisdições de corretagem mais populares do mundo nessa categoria. Nessas jurisdições, uma licença de Forex não é necessária. Nevis, Seychelles e St. Vincent se enquadram nesse grupo. Em cerca de uma semana e alguns milhares de dólares você é o orgulhoso proprietário de uma nova empresa de Forex. As vantagens são velocidade e baixo custo. A desvantagem é que, sem uma licença, isso limita o número de bancos que abrirão uma conta para o seu negócio se souberem que você está negociando em Forex. A razão é que se um cliente para o qual você está oferecendo serviços Forex for um cara malvado cujo dinheiro está circulando por aquele banco, o banco poderia ser punido pelos reguladores. Eles podem perder sua licença, perder a capacidade de transmitir fundos em dólares ou euros, enfrentar grandes multas, etc. Poucos bancos estão dispostos a assumir esse risco por uma conta. A boa notícia é que ainda há um número de bancos que abrirá contas para uma empresa de Forex não licenciada, especialmente se a empresa se envolver em outros tipos de negócios do que apenas forex. Vangloriando-se de que você está no negócio Forex ou tendo a palavra & # 8220; Forex & # 8221; no nome da empresa não é aconselhável. Embora ainda esteja usando a divulgação completa, enfatize os outros objetivos comerciais da sua empresa, como a diversificação internacional & # 8221; ou & # 8220; para expandir internacionalmente & # 8221; pode ser a seu favor. Com a nossa orientação, conseguimos ajudar as pessoas a obterem contas bancárias para o seu negócio de corretagem offshore. Nesta categoria, podemos também colocar a Letónia e, em menor grau, a Estónia e a Lituânia. O processo de registro da empresa leva de dois a três meses. Abrir uma conta bancária é bastante fácil e pode ou não exigir viagens para a região. Como a Letônia faz parte da União Européia, ela possui um maior grau de credibilidade do que algumas outras jurisdições. O registro letão é comum entre os novos corretores, porque é mais fácil atrair clientes da Europa e da Rússia. Ligue para o número acima nesta página e fale com um consultor. Eles podem responder a muitas das perguntas que você pode ter. Agora, os advogados insistem que dizemos isso, então aqui vai: Nós não damos conselhos legais ou fiscais. Dito isto, podemos oferecer suporte a você de uma forma para que você possa começar a trabalhar. Depois de estabelecer sua empresa offshore para você, nós o ajudamos a abrir uma conta bancária. O próximo passo é para você formar uma associação com um banco ou grande corretora forex. Nossos clientes terão fundos que seus clientes querem trocar por outras moedas conectadas a suas contas de empresas offshore ou pagas diretamente ao corretor. Você mantém o spread ou seu corretor lhe paga um pedaço do spread. 94,2% das empresas de Forex começam sem licenças e operam em lugares como a ilha caribenha de Nevis. (Seychelles e St. Vincent também são usados, mas são menos favoráveis ​​em nossa experiência.) Custa de 5 a 10 vezes mais, ou muito maior, registrar-se em países nos níveis A-C. Os níveis A-C exigem uma presença no escritório local e impostos locais. Demora em média 6 meses para obter uma licença nas categorias A-D. A fim de conquistar a confiança do público, obtenha uma licença. Se você simplesmente não tem os recursos para fazê-lo e quer entrar no negócio, existem algumas boas opções. Se houver algo além de intenção pura e sincera, não se incomode. Há muito dinheiro a ser feito no negócio de Forex. É um dos negócios mais lucrativos do planeta em comparação com os baixos custos iniciais nas categorias D e E. Portanto, há muito dinheiro a ser feito a longo prazo para um corretor confiável e de longa reputação. Aqui está um exemplo de como você ganha dinheiro. Digamos que, por US $ 10, você pode comprar 8.7885 euros de um dos grandes corretores ou bancos com os quais você se alinhou. Você tem um cliente que quer lhe dar US $ 100.000 em troca de euros. Se você desse a ele US $ 100.000 em euros, ou 87.885 euros, você não ganharia nenhum dinheiro. Então, você cobra uma comissão de, digamos, US $ 1.000. Assim, você dá a ele US $ 99.000 em euros. À taxa de câmbio de US $ 1 por US $ 8,8885, esses US $ 99 mil equivalem a US $ 86,936.29 em euros que você dá ao seu cliente. Você acabou de ganhar uma comissão de $ 1000. Mais comumente, à medida que as corretoras Forex crescem, elas obtêm licenças mais altas na cadeia para obter maior credibilidade. Existem corretores que estabelecemos em Belize que estão no mercado há algum tempo. Em conclusão, se você quiser credibilidade, obtenha uma licença. Se você não tem os recursos disponíveis para obter uma licença e quer entrar no negócio de corretagem Forex, podemos estabelecer uma empresa para você em Nevis, juntamente com uma conta bancária. Além disso, oferecemos aos executivos e diretores do candidato privacidade e proteção pessoal e programa de escritório virtual com serviços de encaminhamento de correspondências e atendimento telefônico. Mais uma vez, honestidade e integridade são fatores essenciais para estar no negócio de Forex. Então, se você quiser ganhar uma vida saudável e honesta com sua própria chamada de corretagem Forex e falar com um consultor. A ESCRITA ACIMA É APENAS PARA FINS DE INFORMAÇÃO E NÃO DEVE SER CONSIDERADA CONSELHO LEGAL OU FISCAL. PARA TAIS ACONSELHAMENTO, BUSCA ORIENTAÇÃO DE UM ADVOGADO OU UM CONTABILIDADE. É ACREDITADO SER PRECISO NO MOMENTO DA ESCRITA, MAS NENHUMA GARANTIA ESTÁ SENDO OFERECIDA QUE A INFORMAÇÃO ESTÁ CERTA PARA CADA INDIVÍDUO OU CIRCUNSTÂNCIA.

Requisitos do revendedor Forex Nossa equipe de pesquisa global identifica as informações que orientam os mercados para que você possa prever o movimento de preços em potencial e aproveitar as oportunidades de negociação forex. Última pesquisa. AUD / USD em um momento crítico à frente dos principais lançamentos australianos e norte-americanos 5 de março de 2018 14:15 AUD / CAD em foco à frente do RBA e do BOC 5 de março de 2018 13:51 Poderia a quebra de tendência do Bitcoin preceder a alta considerável? 5 de março de 2018 11:14 AM Leia as últimas pesquisas. Comece hoje com o FOREX. Tente uma conta de demonstração. Sobre sua conta de demonstração do FOREX. Uma conta de demonstração destina-se a familiarizá-lo com as ferramentas e recursos de nossas plataformas de negociação e a facilitar o teste de estratégias de negociação em um ambiente livre de riscos. Os resultados obtidos na conta de demonstração são hipotéticos e nenhuma representação é feita que qualquer conta seja ou seja susceptível de alcançar lucros ou perdas reais semelhantes às obtidas na conta de demonstração. As condições na conta de demonstração nem sempre podem refletir razoavelmente todas as condições de mercado que podem afetar o preço e a execução em um ambiente de negociação ao vivo. É o seu mundo. Negocie-o. Conte-me mais sobre o. Eu gostaria de. Eu gostaria de aprender. Contratos por Diferença (CFDs) não estão disponíveis para residentes nos EUA. O papel do ASIC na luta contra a fraude Forex na Austrália. Conforme declarado em seu site, o ASIC é “o regulador corporativo, de mercados e de serviços financeiros da Austrália”. A missão declarada do ASIC é contribuir para a reputação econômica da Austrália, garantindo que os mercados financeiros australianos sejam justos e transparentes. A comissão foi criada sob a Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália ou ato ASIC de 2001. Ela atua como um órgão independente do Governo da Commonwealth que realiza seu trabalho sob a Lei de Sociedades da Austrália. ASIC: uma breve história. A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos foi originalmente estabelecida pelo ASIC Act de 1989. A Comissão iniciou suas operações na Austrália em janeiro de 1991 como a Australian Securities Commission ou ASC. Essa organização substituiu tanto a Comissão Nacional de Empresas e Valores Mobiliários quanto o NCSC e os Escritórios de Assuntos Corporativos dos Estados e Territórios. O ASC acabou se tornando a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) em julho de 1998. Ao fazê-lo, assumiu a responsabilidade pela proteção do consumidor nas áreas de aposentadoria, seguro, depósito e crédito. Como o ASIC regula o mercado Forex. Antes da Austrália aprovar a Lei de Reforma dos Serviços Financeiros (Financial Services Reform Act) ou a FSRA em 2001, os corretores de câmbio deviam ser registrados no Banco da Reserva da Austrália ou na RBA. Desde a sua promulgação em 2001, o ASIC assumiu seu papel de fazer cumprir os regulamentos da FSRA. Em março de 2006, o ASIC conseguiu total autoridade para a regulamentação do mercado de câmbio do RBA. Antes da aprovação do FSRA, a negociação forex na Austrália foi amplamente auto-regulada, com virtualmente nenhuma supervisão ou outras formas de regulamentação de uma diretoria de câmbio centralizada. Atualmente, os corretores de câmbio que operam na Austrália devem ter uma Licença de Serviços Financeiros da Austrália ou AFS, ou devem ser autorizados por um Licenciado. A licença AFS é necessária principalmente por causa da Australian Companies Act of 2001. Essa legislação classifica as negociações de câmbio como transações em produtos financeiros, uma vez que as moedas não são imediatamente trocadas, mas exigem um período de liquidação de dois dias e o risco financeiro está envolvido. Requisitos e Obrigações de Licenciamento do AFS. Vários requisitos para obter uma licença do AFS incluem: Requisitos Financeiros & ndash; dinheiro e solvência. Qualificações e experiência de gerentes responsáveis. Acompanhamento e treinamento de representantes, que incluem representantes autorizados. Compliance e Gerenciamento de Risco. Recursos Tecnológicos e Humanos. Gestão de questões de conflito de interesses. Compensação e Seguro. Seguro de Indemnização e Arranjos de Compensação e. Conduta e Divulgação. Enquanto a maioria dos corretores de forex que fazem negócios na Austrália deve ser AFS Licensed, algumas exceções ao regime de licenciamento foram implementadas. Em janeiro de 2005, por exemplo, o ASIC permitiu que alguns negociantes de câmbio negociando em derivativos operassem sem uma licença AFS ou fossem autorizados por um licenciado. Isenções do Regulamento. De acordo com uma decisão da ASIC intitulada: & ldquo; Alienação de licenciamento para alguns revendedores no exterior ou formadores de mercado em contratos de derivativos e câmbio ", alívio da regulamentação" aplica-se a empresas estrangeiras que atendem aos requisitos equivalentes na Regra 7.6.01 (1) (ma) nos termos da Lei das Sociedades de 2001. & rdquo; ; Além disso, estes requisitos de isenção afirmam que: “o contrato derivativo ou de câmbio é emitido, adquirido ou alienado sob um contrato que estabelece os termos e condições para negociação futura em um contrato de derivativo ou câmbio entre as duas partes do contrato”; e que a outra parte do acordo é um cliente de atacado na Austrália e que a parte australiana. iniciaram o contrato e que possuem uma licença da Australian Financial Services, que lhes permite negociar ou fazer mercados no produto financeiro e naqueles. a pessoa com quem o acordo é feito está fora da jurisdição australiana e, finalmente, isso. cada parte está lidando em seu próprio nome. Papel atual do ASIC na prevenção da fraude Forex. O ASIC desempenha um papel importante na regulação de todos os aspectos da regulação financeira na Austrália, muito parecido com o que a CFTC faz nos Estados Unidos. Como tal, a organização reguladora fornece aos traders de forex australianos o recurso no caso de insolvência ou fraude por parte de seus corretores de forex regulamentados. Uma afiliação ao ASIC é especialmente valiosa se o corretor forex também opera com uma Licença de Serviços Financeiros da Austrália ou é autorizado por um Licenciado. Negociação em Moeda Estrangeira. Em 10 de setembro de 2010, o CFTC publicou na regulamentação final do Federal Register relativo a transações de moeda estrangeira fora de câmbio. (75 Fed. Reg. 55410.) As regras implementam dispositivos da Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentos, Conservação e Energia de 2008, que, juntos, fornecem à CFTC autoridade ampla para registrar e regulam entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediar, transações de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2010. As regras finais do forex impõem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de moeda estrangeira de varejo como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrantes. Pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como intermediários, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas a tais entidades. & ldquo; De outra forma, regulamentado & rdquo; entidades, tais como instituições financeiras e corretoras ou revendedores registrados na SEC, permanecem capazes de servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas envolvidas em transações forex de varejo e proteções robustas ao cliente. Por exemplo, os FCMs e os RFEDs são obrigados a manter um capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual os passivos para clientes forex de varejo excedem US $ 10 milhões. A alavancagem em contas de clientes forex de varejo estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários forex varejistas são obrigados a distribuir aos seus clientes declarações de divulgação de risco específicas de forex e a cumprir exigências abrangentes de registro de informações e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007 & ndash; antes do lançamento das regras propostas e finais & ndash; a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária emitiram uma série de comunicados relativos à negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não mais efetivos.
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