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Guia para iniciar um CTA - Commodity Trading Advisors. Os negociadores de futuros e forex que desenvolveram estratégias de negociação adequadas para clientes externos podem ser candidatos a desenvolver um negócio de consultoria de commodities bem-sucedido, focado na negociação de futuros, forex ou swaps. Embora muitos operadores eficientes não tenham uma grande rede de contatos com investidores e possam não ter o conjunto de habilidades para solicitar capital de investidores, muitas empresas de contas gerenciadas bem-sucedidas são construídas em torno de uma parceria de indivíduos que podem comprometer coletivamente os atributos necessários para alcançar o sucesso. Este artigo aborda as principais considerações no processo de lançamento de um assessor de negociação de commodities (“CTA”), um termo que se refere a uma empresa de consultoria que gerencia ativos de clientes em estratégias de negociação focadas em futuros (incluindo futuros de commodities, futuros de índices, futuros de taxas, e outros), moedas estrangeiras over-the-counter (conhecidas como “forex”), swaps, commodities e ETFs alavancados, e outros derivativos regulados pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC & Commodity Futures Trading Commission). Visão geral & # 8211; Processo para iniciar um CTA. O processo para iniciar um CTA é razoavelmente simples e pode ser realizado em questão de semanas com a ajuda de um advogado experiente. Embora o processo possa variar um pouco dependendo das circunstâncias específicas do gerente, o processo para iniciar um CTA geralmente envolve: refinar as estratégias e sistemas de negociação que formam a entidade que servirá como empresa do CTA (geralmente uma LLC ou entidade corporativa formada no estado natal do gerente) realizando os exames necessários e preenchendo um requerimento de registro junto à CFTC (a menos que uma isenção esteja disponível) ) apresentar um pedido de adesão à National Futures Association (“NFA”) tanto para a empresa CTA como para os seus Princípios, elaborando um documento de acordo de clientes e divulgação de riscos (que deve ser aprovado para uso pela NFA no caso de CTAs registrados) materiais de comunicação de marketing (tais como “pitchbook” e “tear sheet”) para comercializar o cliente CTA oferecendo abertura de contas bancárias e de corretagem para a empresa CTA processar taxas e despesas de consultoria, desenvolvendo uma estratégia de marketing coerente para transmitir aos traders vantagem e posição competitiva, solicitando clientes em potencial e executando acordos com clientes, implementando a estratégia de investimento através do & # 8220; live & # 8221; contas de clientes. Além disso, os CTAs registrados precisarão desenvolver um robusto programa de conformidade para evitar o entrelaçamento regulatório dispendioso e indesejado. Entre em contato conosco hoje para agendar uma consulta complementar. Podemos responder a quaisquer perguntas que você possa ter e fornecer detalhes sobre o cronograma e os custos para lançar uma empresa de CTA. Registro do CTA. A maioria dos negociadores de futuros e forex precisará se registrar na Commodity Futures Trading Commission e será obrigada a se tornarem membros da NFA antes de administrar as contas de clientes para compensação. Geralmente, a única isenção disponível para os operadores que exercem autoridade discricionária sobre as contas dos clientes exige que a empresa não tenha mais do que 15 clientes em qualquer período de 12 meses e não se apresente ao público em geral como um consultor de negociação de commodities. “Prender ao público como CTA” é um padrão de conduta potencialmente muito baixo, que provavelmente inclui qualquer atividade de solicitação ativa dirigida a quaisquer possíveis investidores que não sejam amigos íntimos e familiares. Os traders que não exercem autoridade discricionária sobre as contas dos clientes e apenas publicam suas ideias de negociação em formato de boletim informativo também podem, em geral, evitar o registro do CTA. Os diretores de um CTA registrado que estejam envolvidos em atividades de solicitação de clientes deverão fazer e passar no exame da Série 3. O exame da Série 34 também será necessário se o CTA negociar forex para contas de clientes. Grandes desafios. Tal como acontece com muitas empresas de gestão de ativos, o maior desafio é geralmente gerar interesse de potenciais clientes e agregar ativos suficientes para tornar o negócio viável. Embora entregar consistentemente retornos acima do mercado e desenvolver um histórico com um perfil atraente de risco-recompensa seja um obstáculo significativo, a competição por dólares dos investidores é intensa, e ter sucesso em uma perspectiva de levantamento de capital requer um esforço diligente. Os CTAs registrados devem elaborar material de solicitação cuidadosamente para atender às diretrizes da NFA ou sanções de risco. No entanto, apesar das regras específicas da NFA, os CTAs de inicialização podem usar resultados de desempenho hipotéticos ou com teste de retorno em materiais de marketing. Os CTAs podem usar fontes de referência de terceiros, no entanto, para CTAs registrados, esses advogados de terceiros geralmente precisam ser licenciados como Pessoas Associadas do CTA. As Pessoas Associadas devem cumprir a exigência do exame da mesma forma que os funcionários do CTA que realizam atividades de solicitação. Outros problemas relacionados ao lançamento de um CTA. Os CTAs podem oferecer vários programas de negociação para clientes em potencial através da mesma empresa de CTA e, geralmente, sob o mesmo contrato de conta gerenciada. Embora seja importante que os clientes recebam divulgação adequada sobre os programas que selecionam. Um CTA que negocie quaisquer valores mobiliários para contas de clientes pode ter que se registrar como um consultor de investimentos, dependendo de onde a empresa do CTA está baseada e de outros fatores. Isenções de registro estão disponíveis em determinados estados, mas a maioria dos estados exigirá o registro como consultor de investimentos antes de um CTA administrar ativos de clientes em estratégias que envolvam a negociação de quaisquer valores mobiliários. Lançar um Consultor de Negociação de Mercadorias & # 8211; Vamos começar. Se você estiver pronto para iniciar o processo de abertura de um CTA, entre em contato conosco para agendar uma consulta complementar para esclarecer quaisquer dúvidas que você possa ter e para saber mais sobre o cronograma e os custos para lançar uma empresa de CTA. Este relatório exclusivo tem como objetivo servir como um manual, respondendo a todas as perguntas sobre o setor de comércio de ativos múltiplos chinês que você sempre teve medo de perguntar. A terminologia a seguir aplica-se a estes Termos e Condições, Declaração de Privacidade e Aviso de Isenção e qualquer ou todos os Contratos: "Cliente", "Você" e "Seu" referem-se a você, a pessoa que acessa este site e aceita os termos e condições da Empresa. "A Companhia", "Nós mesmos", "Nós" e "Nós", referem-se à nossa Companhia. "Festa", "Partes", ou "Nós", refere-se tanto ao Cliente como a nós mesmos, ou ao Cliente ou a nós mesmos. Todos os termos referem-se à oferta, aceitação e consideração do pagamento necessário para realizar o processo de atendimento ao Cliente da forma mais apropriada, seja por reuniões formais de duração fixa, ou qualquer outro meio, com o propósito expresso de atender a Necessidades do cliente em relação à prestação dos serviços / produtos declarados pela Companhia, de acordo com a legislação vigente em inglês. Qualquer uso da terminologia acima ou outras palavras no singular, plural, capitalização e / ou ele / ela ou eles, são tomados como intercambiáveis ​​e, portanto, como referentes aos mesmos. Temos o compromisso de proteger sua privacidade. Funcionários autorizados dentro da empresa em uma necessidade de saber apenas usar qualquer informação coletada de clientes individuais. Revemos constantemente nossos sistemas e dados para garantir o melhor serviço possível aos nossos clientes. O Parlamento criou delitos específicos para ações não autorizadas contra sistemas e dados informáticos. Nós investigaremos tais ações com o objetivo de processar e / ou tomar ações civis para recuperar os danos contra os responsáveis. Estamos registrados sob a Lei de Proteção de Dados de 1998 e, como tal, qualquer informação relativa ao Cliente e seus respectivos Registros de Cliente pode ser passada a terceiros. No entanto, os registros do Cliente são considerados confidenciais e, portanto, não serão divulgados a terceiros, exceto a Finance Magnates, se legalmente exigido para fazê-lo às autoridades competentes. Não venderemos, compartilharemos ou alugaremos suas informações pessoais a terceiros ou usaremos seu endereço de e-mail para mensagens não solicitadas. Quaisquer emails enviados por esta Empresa só estarão relacionados com a prestação de serviços e produtos acordados. Aviso Legal. Exclusões e Limitações As informações contidas neste site são fornecidas "como estão". Na medida máxima permitida por lei, esta Empresa: exclui todas as representações e garantias relacionadas a este site e seu conteúdo ou que é ou pode ser fornecido por qualquer afiliada ou qualquer outro terceiro, incluindo em relação a quaisquer imprecisões ou omissões neste site. e / ou literatura da Companhia; e exclui toda a responsabilidade por danos decorrentes de ou em conexão com o seu uso deste site. Isso inclui, sem limitação, perda direta, perda de negócios ou lucros (independentemente de a perda de tais lucros ser previsível, ter surgido no curso normal das coisas ou você ter avisado a Companhia sobre a possibilidade de tal perda potencial), danos causados ao seu computador, software de computador, sistemas e programas e os dados nele contidos ou qualquer outro dano direto ou indireto, conseqüente e incidental. Finanças Magnates, no entanto, não exclui a responsabilidade por morte ou danos pessoais causados ​​por sua negligência. As exclusões e limitações acima aplicam-se apenas na medida permitida por lei. Nenhum de seus direitos estatutários como consumidor é afetado. Usamos endereços IP para analisar tendências, administrar o site, rastrear o movimento do usuário e coletar informações demográficas amplas para uso agregado. Os endereços IP não estão vinculados a informações pessoalmente identificáveis. Além disso, para administração de sistemas, detecção de padrões de uso e resolução de problemas, nossos servidores da web registram automaticamente informações de acesso padrão, incluindo tipo de navegador, tempos de acesso / correio aberto, URL solicitada e URL de referência. Essas informações não são compartilhadas com terceiros e são usadas somente dentro desta empresa em uma base de necessidade de conhecimento. Qualquer informação individualmente identificável relacionada a esses dados nunca será usada de maneira diferente daquela declarada acima sem sua permissão explícita. 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Todos os materiais contidos neste site são protegidos pela lei de direitos autorais dos Estados Unidos e não podem ser reproduzidos, distribuídos, transmitidos, exibidos, publicados ou transmitidos sem a permissão prévia por escrito da Finance Magnates. Você não pode alterar ou remover qualquer marca registrada, direitos autorais ou outros avisos de cópias do conteúdo. Todas as informações nesta página estão sujeitas a alterações. O uso deste site constitui aceitação do nosso contrato de usuário. Por favor, leia nossa política de privacidade e termos de responsabilidade legal. A negociação de divisas estrangeiras na margem implica um alto nível de risco e pode não ser adequada para todos os investidores. O alto grau de alavancagem pode funcionar contra você e também para você. Antes de decidir negociar o câmbio, você deve considerar cuidadosamente seus objetivos de investimento, nível de experiência e apetite de risco. Existe a possibilidade de você sustentar uma perda de parte ou de todo o seu investimento inicial e, portanto, não deve investir dinheiro que não pode perder. Você deve estar ciente de todos os riscos associados à negociação de câmbio e procurar aconselhamento de um consultor financeiro independente, se tiver alguma dúvida. As opiniões expressas na Finance Magnates são de autores individuais e não representam necessariamente a opinião da empresa ou de sua administração. Finanças Magnates não verificou a exatidão ou a base de fato de qualquer reivindicação ou declaração feita por qualquer autor independente: erros e omissões podem ocorrer. Quaisquer opiniões, notícias, pesquisas, análises, preços ou outras informações contidas neste site, pela Finance Magnates, seus funcionários, parceiros ou colaboradores, são fornecidos como comentários gerais de mercado e não constituem consultoria de investimento. Finanças A Magnates não aceitará responsabilidade por qualquer perda ou dano, incluindo, sem limitação, qualquer perda de lucro, que possa surgir direta ou indiretamente do uso ou confiança em tais informações. Nenhuma das partes será responsável perante a outra por qualquer falha no cumprimento de qualquer obrigação decorrente de um evento fora do controle de tal parte, incluindo, mas não limitado a, qualquer ato de Deus, terrorismo, guerra, insurgência política, insurreição, desordem , inquietação civil, ato de autoridade civil ou militar, revolta, terremoto, enchente ou qualquer outro natural ou homem que tenha ocorrido fora do nosso controle, que cause o término de um acordo ou contrato firmado, ou que possa ter sido razoavelmente previsto. Qualquer Parte afetada por tal evento deverá informar imediatamente a outra Parte sobre a mesma e deverá envidar todos os esforços razoáveis ​​para cumprir os termos e condições de qualquer Contrato contido neste documento. A falha de qualquer das Partes em exigir o cumprimento estrito de qualquer disposição deste ou de qualquer Contrato ou a falha de qualquer das Partes em exercer qualquer direito ou solução a que ele ou ela tenha direito não deverá constituir uma renúncia e não causará diminuição das obrigações decorrentes deste ou de qualquer Contrato. Nenhuma renúncia a qualquer das disposições deste ou de qualquer Contrato será efetiva, a menos que seja expressamente declarado como tal e assinado por ambas as Partes. Notificação de alterações. A Empresa se reserva o direito de alterar estas condições de tempos em tempos, conforme julgar conveniente, e seu uso continuado do site significará sua aceitação de qualquer ajuste a estes termos. Se houver alguma alteração em nossa política de privacidade, anunciaremos que essas alterações foram feitas em nossa página inicial e em outras páginas-chave em nosso site. Se houver alterações na forma como usamos as Informações Pessoais Identificáveis ​​dos nossos clientes do site, a notificação por e-mail ou correio será enviada para aqueles afetados por essa alteração. Quaisquer alterações à nossa política de privacidade serão publicadas em nosso site 30 dias antes da realização dessas alterações. Portanto, é aconselhável que você leia essa declaração regularmente. Estes termos e condições fazem parte do acordo entre o cliente e nós mesmos. O seu acesso a este website e / ou a realização de uma reserva ou Contrato indica o seu entendimento, concordância e aceitação do Aviso de Isenção de Responsabilidade e os Termos e Condições completos aqui contidos. Seus Direitos do Consumidor estatutários não são afetados. Isenções regulatórias de CTA e CPO de Forex. Se você é um consultor de negociação de commodities (CTA) ou operador de pool de commodities (CPO), provavelmente já ouviu falar que certos consultores estão ou podem ser isentos de registro na Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Embora o Commodity Exchange Act (CEA) geralmente exija que as empresas CTA e CPO se registrem, existem algumas exceções importantes de suas disposições de registro. Este artigo incidirá sobre estas isenções e alguns dos equívocos que os rodeiam dentro dos futuros de commodities e da indústria forex. Antes de continuar, observe que as descrições de isenção fornecidas abaixo não são completas, não constituem aconselhamento jurídico e destinam-se exclusivamente a fins educacionais ou informativos. Além disso, apenas as isenções mais usadas foram citadas neste artigo. Outras isenções não listadas aqui estarão disponíveis com base em suas circunstâncias únicas. Se a sua empresa pretende confiar em qualquer uma das exceções mencionadas abaixo, recomendamos que você entre em contato com um profissional da indústria ou com um consultor jurídico competente para discutir a aplicabilidade dessas isenções em suas circunstâncias específicas. Isenções de CTA. As seguintes isenções são auto-executáveis, o que significa que elas absolvem pessoas / entidades do registro CFTC todas juntas. Em particular, as pessoas que preencham os seguintes requisitos estão isentas dos requisitos de registro do CEA e não precisam solicitar isenção de isenção. Menos de 15 pessoas & # 8211; Uma pessoa que, nos doze meses precedentes, não forneceu conselhos sobre comércio de commodities para mais de 15 pessoas e que, em geral, não se expõe ao público como CTA. & # 8220; Manter-se fora & # 8221; brevemente significa que uma pessoa não está anunciando para obter clientes ou ativamente tentando obter novas contas. Veja CEA & # 167; 4 (m) (1). Consultores de investimento & # 8211; Uma pessoa que seja: (1) registrada na Securities and Exchange Commission (SEC) como consultora de investimentos; (2) cujo negócio não consiste primariamente em atuar como CTA; e (3) que não atua como um CTA para qualquer trust trust, sindicato, ou forma similar de empresa que esteja envolvida primariamente na negociação de qualquer mercadoria para entrega futura ou sujeita às regras de qualquer mercado de contrato ou execução de transação de derivativos registrada instalação. Veja CEA & # 167; 4 (m) (3). Apenas em Connection & # 8211; De acordo com o Regulamento 4.14 da CFTC, uma isenção se aplica se os conselhos de negociação de commodities forem fornecidos exclusivamente para a principal atividade empresarial da empresa ou se o conselho de negociação de commodities da pessoa for emitido somente em conexão com seu emprego ou negócio com um firma registrada ou isenta de registro. A isenção a seguir NÃO é auto-executável e, portanto, requer uma notificação de isenção a ser arquivada junto à CFTC através da National Futures Association (NFA). As empresas que reivindicam essa isenção ainda devem se registrar na CFTC e se tornarem membros da NFA. Pessoas Elegíveis Qualificadas & # 8211; CFTC Reg. 4.7 disponibiliza uma isenção de certos requisitos da Parte 4 da CEA quando os investimentos são feitos apenas por pessoas elegíveis qualificadas (QEPs). Talvez o mais significativo desses requisitos seja a necessidade de fornecer aos participantes do programa um documento de divulgação. Resumidamente, os QEPs incluem certos profissionais de investimento, funcionários bem informados, compradores ou participantes qualificados (os muito ricos), pessoas não americanas e outros indivíduos ou entidades de alta renda líquida. Isenções CPO. 4.13 Isenções & # 8211; CFTC Reg. 4.13 disponibiliza algumas isenções que permitem aos CPOs abrir mão do processo formal de registro da CFTC. Essas isenções, no entanto, NÃO são auto-executáveis. Pelo contrário, a notificação de alívio sob estas isenções deve ser apresentada à CFTC através da NFA, se for para ser confiável. Piscinas perto reservadas & # 8211; CFTC Reg. 4.13 (a) (1) disponibiliza uma isenção para os operadores de piscinas, onde nenhuma compensação é recebida por operar a piscina. Os operadores sob esta isenção podem operar apenas um pool de cada vez, não podem anunciar, e o operador não deve ser obrigado a se registrar por qualquer outro motivo. Piscinas Pequenas & # 8211; CFTC Reg. 4.13 (a) (2) disponibiliza uma isenção para os operadores de piscinas em que nenhum dos grupos operados por essa pessoa tenha mais de 15 participantes não excluídos a qualquer momento. As contribuições brutas totais de capital em todos os pools operados ou destinados a serem operados não podem, no total, exceder US $ 400.000. Regra De Minimus & # 8211; CFTC Reg. 4.13 (a) (3) disponibiliza uma isenção para grupos de investimento privado isentos nos termos do Securities Act of 1933, em que o pool negocia quantidades mínimas de futuros e / ou forex. O operador também deve acreditar razoavelmente que seus participantes do pool atendem a certas qualificações de patrimônio líquido. Todos os QPs & # 8211; O Regulamento 4.13 (a) (4) da CFTC disponibiliza uma isenção para grupos de investimento privado isentos nos termos do Securities Act de 1933, onde todos os participantes individuais do grupo são pessoas qualificadas (QPs), conforme definido na Lei de Sociedades de Investimento. Aqui, os operadores devem ser diligentes para determinar a adequação de todos os participantes do pool. Nota: Em 11 de fevereiro de 2011, o CFTC publicou para comentar uma proposta para eliminar a regra “De Minimus Rule & # 8221; e o & # 8220; Todos os QP & # 8221; isenção. Todos os comentários com relação a esta proposta devem ser recebidos pela CFTC por escrito em ou antes de 60 dias após a publicação no Registro Federal. As seguintes isenções de determinados requisitos do CEA também NÃO são auto-executáveis ​​e exigem uma notificação de isenção a ser arquivada junto ao CFTC por meio do NFA. Além disso, as empresas que reivindicam essas isenções ainda devem se registrar na CFTC e se tornarem membros da NFA. Pessoas Elegíveis Qualificadas & # 8211; CFTC Reg. 4.7 disponibiliza uma isenção de certos requisitos da Parte 4 da CEA quando os investimentos são feitos apenas por pessoas elegíveis qualificadas (QEPs). Talvez o mais significativo desses requisitos seja a necessidade de fornecer aos participantes do programa um documento de divulgação. Resumidamente, os QEPs incluem certos profissionais de investimento, funcionários bem informados, compradores ou participantes qualificados (os muito ricos), pessoas não americanas e outros indivíduos ou entidades de alta renda líquida. Pool atende a certos critérios de negociação & # 8211; CFTC Reg. 4.12 (b) prevê uma isenção de certos requisitos da Parte 4 da CEA para os operadores de certos grupos de produtos básicos. Entre outras coisas, os pools que esses CPOs operam não podem comprometer mais do que 10% do valor justo de mercado de seus ativos para estabelecer posições de negociação de juros de commodities e devem negociar interesses de commodities de maneira exclusiva para suas atividades de negociação de títulos. Associações de Commodities Offshore & # 8211; A CFTC Advisory nº 18.96 também fornece uma isenção de certos requisitos da Parte 4 da CEA para certos CPOs registrados de divulgação, relatório e certos requisitos de manutenção de registros em conexão com a operação de pools de commodities no exterior. Procure orientação agora. Como você pode ver nas descrições acima, determinar se o seu CTA ou CPO pretendido pode se qualificar para uma isenção do registro CFTC ou se uma isenção de determinados requisitos da Parte 4 pode ser complexa. Para avaliar corretamente suas opções, seria prudente entrar em contato com um profissional regulador como Turnkey Trading Partners (& # 8220; TTP & # 8221;) o mais rápido possível. TTP tem a perspicácia de negócios, bem como importantes relações com profissionais da área jurídica, como Henderson & amp; Lyman of Chicago, para fornecer as ferramentas que você precisa para colocar seu negócio de consultoria de fundos ou negócios em funcionamento. As informações contidas nestas páginas contêm declarações prospectivas que envolvem riscos e incertezas. Os mercados e instrumentos perfilados nesta página são apenas para fins informativos e não devem de forma alguma ser uma recomendação para comprar ou vender esses valores mobiliários. Você deve fazer sua própria pesquisa completa antes de tomar qualquer decisão de investimento. A FXStreet não garante, de forma alguma, que esta informação esteja livre de erros, erros ou distorções relevantes. Também não garante que essas informações sejam oportunas. Investir em Forex envolve um grande risco, incluindo a perda de todos ou parte de seu investimento, bem como o desgaste emocional. Todos os riscos, perdas e custos associados ao investimento, incluindo perda total de principal, são de sua responsabilidade. Registro Forex. Interesses relacionados. Classificação e Estatísticas. Opções de compartilhamento. Documentar ações. Documentos semelhantes ao registro de Forex. Menu de Rodapé. Mídia social. Direitos autorais & copy; 2018 Scribd Inc. Procure livros. Diretório de sites. Idioma do site: Você tem certeza? Esta ação pode não ser possível desfazer. Você tem certeza que quer continuar? Tem certeza de que deseja excluir esta lista? Tudo o que você selecionou também será removido de suas listas. Este livro também será removido de todas as suas listas. Registro do Revendedor de Câmbio de Varejo (RFED). Um revendedor de divisas de varejo (RFED) é uma entidade que atua ou se oferece para atuar como uma contraparte em uma transação em moeda estrangeira com uma pessoa que não é um participante do contrato elegível e a transação é: um contrato de futuros, uma opção em um contrato de futuros ou um contrato de opção (exceto opções negociadas em uma bolsa de valores); ou oferecidos ou celebrados, em uma base alavancada ou com margem, ou financiados pelo ofertante, contraparte ou pessoa agindo em conjunto com o ofertante ou contraparte em bases similares. & # 160; O registro é necessário para RFEDs, a menos que o indivíduo ou organização esteja isento de registro como RFED, de acordo com as Seções 2 (c) (2) (B) ou 2 (c) (2) (C) da Commodity Exchange Act. Todos os RFEDs registrados devem ser membros da NFA. Requisitos de registro para RFEDs. Para se registrar e se tornar um membro da NFA: Designe um Gerente de Segurança para obter acesso seguro ao Sistema de Registro On-line (ORS) da NFA Preencha o Formulário 7-R on-line (que inclui seções de associação da NFA) Atenda aos requisitos de conformidade para requerentes RFED Questionário Anual on-line completo Pague uma taxa de inscrição não reembolsável de US $ 500 Pagar quotas de adesão RFED não reembolsáveis. Requisitos de Registro para Diretores e Pessoas Associadas (AP) de RFEDs. Um RFED é necessário para arquivar o seguinte para seus principais, APs e APs Forex: Formulário on-line completo 8-R Envie cartões de impressões digitais Atenda aos requisitos de proficiência para cada proprietário individual, AP e forex AP Pague taxa de inscrição não reembolsável de & #;; $ 85,00 para cada diretor e AP. Uma taxa de inscrição para diretores e APs não é necessária se o indivíduo estiver atualmente registrado na CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como diretor de um registrante atual da CFTC. Apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo estiver preenchendo um formulário como AP e Principal. Um principal deve ser um forex AP. Registro do Assessor de Negociação de Commodities (CTA). Um assessor de negociação de commodities (CTA) é um indivíduo ou organização que, para compensação ou lucro, aconselha outros, direta ou indiretamente, quanto ao valor ou à conveniência de negociar contratos futuros, opções sobre futuros, contratos de câmbio fora de bolsa de varejo ou swaps. Todos os CTAs registrados que gerenciam ou exercem o critério sobre as contas dos clientes devem ser membros da NFA. O Regulamento 4.14 da CFTC detalha os critérios que devem ser atendidos para a isenção do registro do CTA, incluindo: Conselhos foram fornecidos a 15 ou menos pessoas durante os últimos 12 meses e a entidade geralmente não se apresenta ao público como CTA; ou Entidade é registrada pela CFTC e o aconselhamento é exclusivamente incidental aos seus negócios ou profissão; ou Conselhos são fornecidos que não são baseados no conhecimento ou adaptados à conta de negociação ou atividade de negociação específica de um cliente. Requisitos de registro para CTAs. Para se registrar como CTA e se tornar um membro da NFA: Designe um Gerente de Segurança para obter acesso seguro ao Sistema de Registro On-line (ORS) da NFA Formulário on-line completo 7-R Pague uma taxa de inscrição não reembolsável de $ 200 Questionário anual on-line completo Pague taxas de adesão não reembolsáveis ​​do CTA. Requisitos de Registro para Diretores e Pessoas Associadas (AP) de CTAs. Um CTA é necessário para arquivar o seguinte para seus diretores e pessoas associadas: Formulário on-line completo 8-R para cada diretor e AP Envie cartões de impressões digitais Atenda aos requisitos de proficiência para cada proprietário individual, AP e forex AP Pague taxa de inscrição não reembolsável de & #;; $ 85,00 para cada diretor ou AP. Uma taxa de inscrição para diretores e APs não é necessária se o indivíduo estiver atualmente registrado na CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como diretor de um registrante atual da CFTC. Apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo estiver preenchendo um formulário como AP e Principal. Um diretor do CTA deve ser um AP. Um diretor de um forex CTA deve ser um forex AP. & # 160; Um dos principais de um CTA de troca deve ser um AP de troca.
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